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刘炤:积极推动建立完善证券法律制度
时间:2019-09-21 07:49 来源:网络整理

在第二届中小投资者服务论坛上,司法部副部长刘炤表示,司法部将积极推动建立完善包括中小投资者权益保护在内的证券法律制度。据透露,目前司法部正积极配合全国人大常委会法工委、证监会等单位做好证券法修订以及科创板并试点注册制有关配套制度建设等多项工作。

刘炤说,作为我国证券市场的重要参与者,中小投资者人数众多、交易频繁且交易量大,对于目前我国证券市场的发展起到举足轻重的推动作用。但中小投资者也存在专业知识不够强、资金实力较弱、风险意识和信息判断能力不足等特点,在证券交易中多处于弱势地位,合法权益遭受侵害的现象屡见不鲜,有必要通过法治手段加强对中小投资者权益的保护。

以我国证券市场的基本法证券法为例,今年4月,全国人大常委会将《证券法(修订草案三次审议稿)》上网公布,向社会公开征求意见。修订草案三次审议稿单独设置了“投资者保护”这一章,拟明确投资者适当性管理、现金分红、证券公司举证责任倒置、股东代表诉讼等一系列具体制度,进一步加强对投资者的保护。“这是此前没有过的,充分体现出最高立法机关对投资者合法权益保护的高度重视,也是对多年来市场呼声的直接回应。司法部将继续积极配合全国人大常委会法工委等有关单位做好修订证券法的相关工作。”刘炤说。

提及科创板和注册制试点,刘炤表示,司法部将配合证监会等有关部门,进一步落实中央改革部署和政策要求,从股票发行条件、注册程序、信息披露、中介机构职责、监督管理和法律责任等方面,推动完善有关法律法规,建立健全配套制度,推动形成市场参与各方依法履职、尽责归位以及合法权益得到有效保护的良好市场生态,为投资者放心投资提供有力制度保障。

在同一场合,中国证监会法律部副巡视员范中超也就资本市场法律制度保障方面提出几点建议。比如,在行政法律责任方面,范中超建议,在下一步证券法修改过程中,可以进一步考虑提高法律责任,对法定的罚款数额再加码,完善有关的资格性处罚。在完善民事责任制度方面,范中超建议,明确民事赔偿的具体标准,完善相关的司法解释,对证券民事侵权行为的认定标准、举证责任、损害计算作出更明确的规定。

会上,最高人民法院民二庭副庭长付金联说,做好投资者合法权益的司法保护工作,一是要依法严厉制裁违法违规行为,提高市场主体违法违规成本;二是要进一步畅通投资者民事维权渠道,降低投资者诉讼成本。

在证券民事诉讼方面,付金联提出,要重点考虑以下工作:一是用足现有法律制度,强化违法违规市场主体的民事赔偿责任。二是坚持改革发展,推动完善符合我国国情的证券民事诉讼制度。三是加强政策引导,坚持把非诉讼纠纷解决机制挺在前面。四是优化资源配置,加强证券审判队伍专业化建设。

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