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吉林证监局法制处处长宿晓:新证券法为投保工作开展提供强大的法制支持
时间:2020-05-22 05:19 来源:网络整理

原标题:吉林证监局法制处处长宿晓:新证券法为投保工作开展提供强大的法制支持

  5月19日,由中证中小投资者服务中心和证券日报社联合主办的第二届“5·19投资者保护宣传周”活动进入第二天。吉林证监局法制处处长宿晓表示,《证券法》本质上就是一部投资者保护法。而新《证券法》总结过往有益经验,各项制度都围绕着保护中小投资者这样一个理念来设计,为投资保护工作开展提供了强大的法制支撑。

  四方面强化投保使命担当

  宿晓介绍,近年来,吉林证监局坚守初心,强化投资者保护使命担当,辖区投资者保护工作取得积极效果。

  首先,完善工作机制,构建大投保工作格局。

  吉林证监局把保护投资者合法权益作为监管工作的出发点和落脚点,始终坚持并不断完善牵头处室总揽全局、责任处室协同推进的“全局一盘棋”工作机制,年初集中研究制定投资者保护专项工作方案,围绕关键时间节点和重点内容从细从实安排全年工作任务。

  在开展专项活动的同时,更加注重将投保工作与监管要求紧密结合,有效克服了“两张皮”现象,压实市场主体的投保责任,调动各方积极性,着力构建监管部门、行业协会、市场主体、投教基地、司法部门和仲裁调解组织齐抓共管的“大投保”工作格局。

  其次,加大工作力度,加速适当性要求落地。

  新《证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》实施以来,吉林证监局一方面强化政策解读,以“《证券法》护航维权有保障”为主题,宣传贯彻新《证券法》;以“强化适当性义务,维护投资者权益”为主题,开展3.15适当性教育宣传;举办“明规则、守底线”“科创设立规则知否”证券从业人员法规知识竞赛,传递监管理念政策,强调“卖者”的适当性要求。

  另一方面,落实主体责任,开展检查督导,对证券期货经营机构、私募基金《办法》实施情况开展专项检查,跟踪整改落实情况,从源头上减少侵害中小投资者合法权益的行为。

  三是壮大投保力量,拓展投教广度深度。

  辖区初步建成了辖区国家级和省级投教基地的梯次布局,进一步壮大了专业投保机构力量。一方面指导基地积极开展基础教育、风险教育和维权教育,近年来,四家投教基地充分发挥示范引领作用,累计开展各类宣教活动1000余场,服务投资者及社会公众3万余人次。

  同时,丰富投教形式内容,四家基地投放“有奖通关”“适当性匹配连连看”小游戏、《投资者的名义》和《新证券法探秘》系列动画片等百余种原创投教产品。开展投教网站云课堂建设及微信订阅号运营,探索投教产品发布新平台。

  此外,联合高校开展“金融知识普及校园行”“投资者教育进百校”活动,投教基地为吉林大学、吉林财经大学等10所院校学生授课,开设相关选修课程,开辟投资者教育纳入国民教育新道路。

  四是化解纠纷矛盾,维护投资者权益

  在系统内率先与投服中心签署合作备忘录,引导辖区所期货法人机构签订小额诉调合作协议,通过设立中证吉林调解站、选聘专业调解员、提供公益调解,便利投资者维权;与吉林省高院联合出台《关于进一步推进证券期货纠纷诉调对接工作的意见》,加强与全省法院系统的诉调对接和信息共享机制。

  宿晓介绍,得益于维权渠道畅通、工作机制完善,紫鑫药业虚假陈述调解案中,为170名投资者挽回经济损失631万元,开创诉调对接工作先河。近年来,指导吉林调解站调处各类纠纷44起、金额1400余万元,赔偿投资者600万元,取得良好社会效应。

  “保护投资者尤其是中小投资者合法权益始终是我们各项工作的出发点和落脚点,我们将在会党委的坚强领导下,积极践行以人民为中心的发展理念,认真履行监管职责,凝聚各方合力,共同开创辖区投资者保护和资本市场发展新局面。”宿晓说。

  将充分发挥证券市场机制的系统效益

  “新《证券法》新增设的信息披露专章和投资者保护专章,将对资本市场投资保护工作产生积极影响。”宿晓表示。

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